Seguridad Jurídica en Fusiones & Adquisiciones: La Revolucionaria 'Safe Harbor Policy' del DOJ.

El 4 de octubre de 2023, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) anunció su nueva Política de Puerto Seguro, diseñada para alentar a las empresas a revelar voluntariamente conductas criminales descubiertas en entidades adquiridas a través de transacciones de fusiones y adquisiciones (M&A). Esta política proporciona una presunción de declinación a empresas que cumplan con los requisitos del refugio seguro.

Detalles clave de la nueva política.

La política se aplica a todos los departamentos del DOJ, incluida la unidad de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés), responsable de acciones de cumplimiento relacionadas con la responsabilidad sucesoria por conductas relacionadas con la FCPA por parte de un predecesor.

Requisitos clave del puerto / refugio seguro:

1. Denuncia de oficio de actividades criminales en la entidad adquirida dentro de los seis meses posteriores al cierre del trato.

2. Cooperación completa con la investigación del DOJ.

3. Remediación completa de la conducta delictiva dentro de un año después del cierre del trato.

Impacto en Empresas con programas de cumplimiento efectivos.

Empresas con programas de cumplimiento efectivos reciben una mayor protección contra acciones de cumplimiento del DOJ cuando participan en actividades de M&A y abordan de manera rápida y efectiva la conducta criminal en una entidad adquirida. Esta nueva política se suma a las iniciativas anteriores del DOJ que buscan fomentar la denuncia de oficio, la cooperación y la remediación voluntaria.

Beneficios adicionales de la Debida Diligencia.

Además de los beneficios procesales bajo la política de puerto seguro, la debida diligencia previa a la adquisición ofrece ventajas estratégicas adicionales:

1. Planificación de Integración Avanzada: Evaluar las cuestiones regulatorias y de cumplimiento durante la diligencia previa permite a la empresa adquirente incorporar rápidamente la entidad adquirida en sus programas de cumplimiento y marco de controles internos.

2. Valor del Trato: Adoptar una mentalidad de cumplimiento durante la diligencia es clave para comprender las implicaciones actuales de posibles conductas indebidas en el objetivo y la inversión a largo plazo necesaria para remediarla. Incorporar estos factores en los parámetros del trato significa un mayor éxito en desbloquear el valor del mismo.

Acciones prácticas que se pueden tomar:

1. Realizar una Debida Diligencia Exhaustiva: Identificar posibles conductas indebidas y actividades de alto riesgo, evaluar brechas o debilidades en el programa de cumplimiento de la entidad objetivo.

2. Enfocarse en la Integración y Remediación: Tener un plan de integración sólido para implementar rápidamente el código de conducta y las políticas de cumplimiento de la empresa adquirente.

3. Involucrar a los Stakeholders y Asesores Apropiados: Colaborar estrechamente con expertos legales y financieros para comprender el impacto de posibles problemas de cumplimiento y las implicaciones más amplias de la denuncia de oficio al DOJ.

Al adoptar un enfoque estratégico que combine la diligencia debida efectiva con acciones claras de integración y remediación, las empresas pueden no solo cumplir con los requisitos del puerto seguro del Department of Justice, sino también potenciar el éxito a largo plazo de sus transacciones de M&A.

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