FORMULARIO 3 SOLICITUD DE SEGURO DE CAUCION Señores ...

<strong>FORMULARIO</strong> 3<br />

Casa Central: COLON Esq. BETOLAZA - TEL (02983) 430780 líneas rot. Fax: 430785/6 - Contest. Autom. 430787 - (B7500GFA) TRES ARROYOS<br />

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<strong>SOLICITUD</strong> <strong>DE</strong> <strong>SEGURO</strong> <strong>DE</strong> <strong>CAUCION</strong><br />

Señores<br />

Presente<br />

Manifestamos a ustedes que mantendremos. mientras estén en vigencia Pólizas de Seguro de Caución emitidas por<br />

esa Compañía a nuestra solicitud. Las obligaciones que en los términos que señalamos a continuación corresponderán a<br />

nuestra Empresa en su carácter de Proponente de tales seguros:<br />

1°. La Compañía tendrá derecho, en los casos que a continuación se indica y a su exclusiva opción, a emplazar al<br />

Proponente por el término de diez (10) días para que libere la fianza asumida por ella, o a exigirle el pago inmediato y<br />

anticipado de la totalidad o parte del importe garantizado al Asegurado, o a solicitar medidas precautorias sobre los<br />

bienes del Proponente hasta cubrir las sumas aseguradas.<br />

a) Cuando medie reticencia o falsa declaración incurrida por el Proponente al solicitar el seguro:<br />

b) Cuando la Compañía probare que la conducta o solvencia del Proponente de este seguro, evidencien su ineptitud<br />

para cumplimentar las obligaciones contra/das con el Asegurado:<br />

c) Cuando el Proponente no cumpla con cualquiera de las obligaciones que en el particular se expresan en el Art. 2°<br />

del presente compromiso.<br />

Cuando proceda el pago anticipado, el importe respectivo sólo será devuelto al Proponente, de no producirse el<br />

siniestro cuando. La Compañía quede liberada de la garantía en forma legal, y sin que haya lugar a la paga de<br />

intereses, ni devolución de premio alguno al Proponente.<br />

Las medidas precautorias sólo afectarán al patrimonio del Proponente hasta la concurrencia de la suma garantizada<br />

al Asegurado por la Compañía, quedando ésta obligada a gestionar su levantamiento, de no haber ocurrido siniestro<br />

alguno, no bien finalice la vigencia del seguro.<br />

La compañía podrá, a efectos de hacer efectivo los derechos que se le acuerdan en este articulo, iniciar todas las<br />

acciones judiciales y extrajudiciales, y en especial podrá solicitar embargos, inhibiciones especiales o generales, y<br />

cuantas otras medidas precautorias crea necesario, para lo cual el Proponente presta ya su conformidad, sin tener<br />

obligación de promover el correspondiente juicio. En tal sentido el plazo previsto por el Art. 207 del Código Procesal<br />

Civil y Comercial de la Nación no será perentorio y recién comenzará a correr a partir de la notificación por cédula, a<br />

ustedes, de la intimación que deberemos requerir en tal sentido.<br />

2°. Serán obligaciones del Proponente hacia la Compañía:<br />

a) Dar cumplimiento a las obligaciones contraídas con el Asegurado en la forma especificada y solicitada en el<br />

contrato pertinente:<br />

b) Dar aviso a la Compañía, dentro de las 48 horas de cualquier conflicto que ocurra o se plantee con el Asegurado<br />

en relación con el punto anterior:<br />

e) Dar aviso a la Compañía de cualquier eventualidad que mediata o inmediatamente, pueda llevado a la<br />

imposibilidad de cumplir en las condiciones pactadas sus obligaciones hacia el Asegurado:<br />

d) No realizar actos de disposición que importen dejar de mantener en el patrimonio de la Empresa, bienes<br />

suficientes para el cumplimiento adecuado de todos sus compromisos amparados por garantías emitidas por la<br />

Compañía:<br />

e) No trasladar fuera del país bienes en medida que lo coloque en condiciones de no poder responder<br />

suficientemente ante la Compañía por el incumplimiento de sus obligaciones hacia el Asegurado:<br />

f) Informar a la Compañía previamente, toda modificación o alteración posterior que se pretenda introducir en el<br />

contrato original celebrado con el Asegurado. El Proponente deberá, asimismo, remitir copia autenticada por el<br />

Asegurado de tales ajustes dentro de los tres (3) días de haber quedado firmes.<br />

3°. Asimismo el proponente deberá contestar la Intimación de pago que le efectúe el Asegurado, oponiendo en tiempo y<br />

forma las excepciones y defensas que le competen, todo lo cual deberá comunicado a la Compañía dentro de las 48<br />

horas conjuntamente con las pruebas que cuente la notificación de las defensas no importa aceptación de las<br />

mismas, pero ninguna excepción, defensa o prueba que en dicho plazo no haya sido opuesta al Asegurado y<br />

notificada a la Compañía, podrá ser posteriormente apuesta por el Proponente contra la Compañía cuando ésta haga<br />

uso de la facultad que le confiere el articulo 5° de este Compromiso. Es, asimismo, obligación del Proponente deducir<br />

cuantos recursos autoricen las leyes de la materia, hasta dejar completamente agotada la vía administrativa. No<br />

obstante ello en virtud de disposiciones legales en vigencia. La Compañía podrá proceder a hacer efectivo el pago al<br />

Asegurado en el término fijado por éste, sin necesidad de oponer las defensas a que se creyere con derecho el<br />

Proponente, debiendo hacerlo bajo protesta en todos los supuestos en que este último cuestionare su<br />

responsabilidad ante el primero. El pago realizado en estas condiciones no afectará en manera alguna el recurso<br />

que, en su virtud, cabe a la Compañía contra el Proponente. Si el Asegurado reclamare el pago en juicio seguido<br />

contra la Compañía, ésta opondrá todas las defensas y excepciones que le fueren propias y aquellas a que se<br />

creyere con derecho el Proponente. siempre que éste las hubiere hecho saber previa y fehacientemente. Cuando la<br />

Compañía lo juzgue conveniente podrá asumir la representación del Proponente en estos procedimientos para lo<br />

cual éste deberá otorgar los poderes que resulten necesarios y prestará la colaboración debida.<br />

4°. El premio del seguro deberá ser abonado por el Proponente contra la presentación de la factura respectiva. En caso<br />

de mora en el pago del premio. La Compañía tendrá derecho a percibir un Interés compensatorio equivalente a la<br />

tasa que tenga establecida el Banco de la Nación Argentina para operaciones de descuento de documentación al

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momento de su cobro. Asimismo, la Compañía percibirá un Interés punitorio adicional Igual al doble de la tasa de<br />

interés premencionada.<br />

Cuando se trate de pólizas que se rigen por el segundo párrafo de la Cláusula Cuarta de las Condiciones Generales<br />

y proceda en consecuencia el reajuste de la suma asegurada por el procedimiento Indicado en la misma,<br />

trimestralmente se facturarán los correspondientes ajustes del premio calculados en función de los aumentos<br />

experimentados por la suma asegurada.<br />

5°. Todo pago que se vea compelida a efectuar al Asegurado como consecuencia de la responsabilidad asumida, dará<br />

derecho a la Compañía para repetirlo del Proponente, acrecentado por Intereses que se calcularán aplicando la tasa<br />

que tenga establecida el Banco de la Nación Argentina para operaciones de descuento de documentación al<br />

momento de efectuarse el recupero. Cuando el Incumplimiento del Proponente fuera imputable a su mala fe, culpa o<br />

negligencia, la Compañía tendrá derecho a percibir, además el pago de un interés punitorio adicional idéntico al<br />

interés mencionado en el párrafo anterior. Asimismo la Compañía subrogará al Proponente en todos sus derechos y<br />

acciones para repetir de terceros responsables las sumas Indemnizadas.<br />

Finalmente damos nuestra conformidad para que las cuestiones que pudieran surgir entre nuestra Empresa y esa<br />

Compañía se substancien ante el Tribunal de Arbitraje General de la Bolsa de Comercio de Buenos Aires,<br />

excluyendo cualquier otro fuero jurisdicción; consecuentemente la Compañía podrá, a su Ubre elección, utilizar esta<br />

vía o la Judicial.<br />

6°- Asimismo nos obligamos a mantener Inalterable nuestro patrimonio existente a la firma del presente, mientras existan<br />

pólizas en vigencia contratadas con esa Aseguradora, so pena de incurrir en las conductas justificasen el Articulo 173<br />

- inciso 11 del Código Penal.<br />

7°. Cuando la Compañía sea requerida de pago por el Asegurado, el Proponente adelantará los fondos para efectuar<br />

ese pago, sin oponer ningún tipo de reserva y sin considerar si dicho requerimiento es procedente, y en el plazo de<br />

48 horas de series requeridos. Cualquier otra disposición que se oponga a la presente cláusula carece de valor.<br />

CONDICIONES ESPECIALES<br />

a) Les relaciones entre el Proponente y la Aseguradora quedan establecidas en esta solicitud que se declara parte<br />

integrante de las pólizas que se emitan. Se deja constancia que esta solicitud no podrá ser opuesta al Asegurado.<br />

b) La falta de pago en las fechas convenidas de les primas de las pólizas que se emitan en virtud de esta solicitud, dará<br />

derecho a la Aseguradora tomar medidas establecidas en el Art. 1° de la presente solicitud.<br />

e) Todas las cuestiones judiciales que pudieran surgir entre Proponente y la Aseguradora se sustanciarán ante los<br />

Tribunales de justicia Nacional en lo Comercial de la Capital Federal. Estas sólo podrán ser planteadas ante el<br />

Tribunal de Arbitraje General de la Bolsa de Comercio de Buenos Aires, cuando la Aseguradora así lo dispusiera<br />

expresamente en cada caso en particular.<br />

d) Damos nuestra conformidad para que se apliquen los trámites del proceso ejecutivo para el cobro de cualquier suma<br />

que por algún concepto nos reclame esa Compañía. El titulo ejecutivo estará compuesto por el presente y el recibo<br />

del pago del siniestro otorgado por el Asegurado y/o las facturas emitidas porosa Compañía por Intereses,<br />

impuestos, comisiones, sellos, gastos, primas, costas y cuanto más corresponda.<br />

e) En caso que se verifique un evento que pudiera motivar un requerimiento de pago por parte del Asegurado a la<br />

Compañía, esta tendrá la facultad, mas no la obligación, de efectuar en nombre y por cuenta de la empresa tomadora<br />

todas las diligencias y actos necesarios a fin de tutelar los Intereses comunes.<br />

NOTA: Esta solicitud deberá presentarse ante Escribano Público Nacional, quien deberá certificar rúbrica y podar.<br />

……………………......................<br />

Sello y firmas que obligan a la Sociedad

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N° 2 Declaración Jurada sobre la condición de Persona Expuesta Políticamente<br />

I<strong>DE</strong>NTIFICACION <strong>DE</strong>L SUJETO OBLIGADO<br />

DATOS A REQUERIR A PERSONAS JURIDICAS<br />

El/la (1) que suscribe ……………………………………………………………………………………………. (2) declara bajo<br />

juramento que los datos consignados en la presente son correctos, completos y fiel expresión de la verdad y<br />

que SI/NO (1) se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la "Nómina de Funciones de Personas<br />

Expuestas Políticamente" aprobada por la Unidad de Información Financiera, que ha leído y suscripto<br />

En caso afirmativo indicar:<br />

Cargo/Función/Jerarquía, o relación (con la Persona Expuesta Políticamente) (1):…………..……………………………<br />

Además, asume el compromiso de informar cualquier modificación que se produzca a este respecto, dentro<br />

de los treinta (30) días de ocurrida, mediante la presentación de una nueva declaración jurada.<br />

Lugar y fecha: ………….…………………………-……/……/……<br />

Razón Social:………………………………………………….. Fecha y N° de Inscripción Registral:……/……/…… ……………….<br />

CUIT/CUIL/CDI(1) Nº: …….. - ……………………………….. - ….. Actividad Principal: ……………………………………………..<br />

Fecha del contrato o escritura de constitución: ……/…../……<br />

Copia certificada del estatuto social actualizado, sin perjuicio de la exhibición del original.<br />

Domicilio Legal ………………………………………N°…….. Localidad………………………………………(<br />

) Pcia………………………<br />

Teléfono de la sede social : ..………-………………………….. E-mail: ………………………………………@..........................<br />

Actas certificadas del órgano decisorio designando autoridades, representantes legales, apoderados y/o<br />

autorizados con uso de firma social..<br />

Datos de Identificación de las autoridades, representante legal, apoderados y/o autorizados con uso de<br />

firma (personas físicas).<br />

Copia certificada del último balance auditado por Contador Público.<br />

Firma: ……………...........................................<br />

Certifico/Certificamos que la firma que antecede fue puesta en mi/nuestra presencia (1).<br />

Firma y sello del Productor : …………………………………………………………………….<br />

Funcionarios del Sujetos Obligado autorizados………………………………………………<br />

Observaciones:..................................................................................................................................<br />

.......................................................................................................................................................<br />

(1) Tachar lo que no corresponda. (2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, en el caso de personas físicas, aun cuando en su<br />

representación firme un apoderado. (3) Indicar DNI, LE o LC para argentinos nativos. Para extranjeros: DNI extranjeros, Carné<br />

internacional, Pasaporte, Certificado provisorio, Documento de identidad del respectivo país, según corresponda. (4) Indicar titular,<br />

representante legal, apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha<br />

en que se suscriba la presente declaración. (5) Integrar sólo en los casos en que el firmante lo hace en carácter de apoderado o<br />

representante legal de una persona jurídica.<br />

(2) Nota: Esta declaración deberá ser integrada por duplicado, el que intervenido por el sujeto obligado servirá como constancia de<br />

recepción de la presente declaración para el cliente. A la misma deberá adjuntarse la "Nómina de Funciones de Personas Expuestas<br />

Políticamente" aprobada por la Unidad de Información Financiera, que también deberá ser suscripta por el cliente.

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Preguntas frecuentes sobre Personas Expuestas Políticamente (PEPs)<br />

1) ¿Quienes pueden ser PEPs?<br />

Quienes en la actualidad se desempeñan como: Funcionarios Nacionales / Provinciales /<br />

Municipales / Funcionarios Públicos Extranjeros en los MAS ALTOS CARGOS, RANGOS O<br />

PUESTOS JERARQUICOS o hasta dos años después de haber cesado sus funciones en ésos<br />

cargos.<br />

El alcance establecido se limita a aquellos rangos, jerarquías o categorías con facultades de<br />

decisión resolutivas, por lo tanto se excluye a los funcionarios de niveles intermedios o<br />

inferiores.<br />

2) ¿Qué se requiere para identificar a los PEPs?<br />

La DDJJ de PEPs (formulario con datos completos)<br />

3) Si el cliente declara no ser PEPs, es necesario preguntarle si tiene parentesco con algún<br />

PEPs?<br />

Si, es necesario, porque el alcance se extiende a los Cónyuges o convivientes reconocidos legalmente y<br />

familiares en línea ascendente o colateral hasta el segundo grado de consanguinidad o segundo grado<br />

de afinidad, de las personas mencionadas en el listado PEPs.<br />

4) ¿El PEPs por parentesco abarca a cualquier pariente?<br />

No, sólo al cónyuge o conviviente reconocido legalmente y a familiares en línea ascendente,<br />

descendente o colateral hasta el segundo grado de consanguinidad o segundo grado de afinidad según<br />

el siguiente detalle:<br />

PRIMER GRADO:<br />

Padre – Madre – Suegro – Suegra – Hijo – Hija – Yerno – Nuera<br />

SEGUNDO GRADO:<br />

Abuelo – Abuela – Hermano – Hermana – Cuñado – Cuñada – Nieto – Nieta – Concuñado – Concuñada<br />

– Abuelos del Cónyuge.

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N° 1 Declaración Jurada sobre la condición de Persona Expuesta Políticamente<br />

I<strong>DE</strong>NTIFICACION <strong>DE</strong>L SUJETO OBLIGADO<br />

DATOS A REQUERIR A PERSONAS FISICAS<br />

El/la (1) que suscribe, ……………………………………………………………………………………………… (2) declara bajo<br />

juramento que los datos consignados en la presente son correctos, completos y fiel expresión de la<br />

verdad y que SI/NO (1) se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la "Nómina de Funciones de<br />

Personas Expuestas Políticamente" aprobada por la Unidad de Información Financiera, que ha leído y<br />

suscripto<br />

En caso afirmativo indicar:<br />

Cargo/Función/Jerarquía, o relación (con la Persona Expuesta Políticamente) (1):…………………………………...<br />

Además, asume el compromiso de informar cualquier modificación que se produzca a este respecto,<br />

dentro de los treinta (30) días de ocurrida, mediante la presentación de una nueva declaración jurada.<br />

Documento: Tipo (3)……….. Nº………………………………….. País y Autoridad de Emisión:………………………………<br />

Fecha y Lugar de Nacimiento:……/……/…… ………………..………………….. Nacionalidad:………………………………..<br />

Sexo: …………. Estado Civil:……………………………. Profesión:…………………………………………….<br />

CUIT/CUIL/CDI(1) Nº: …….. - ……………………………….. - …..<br />

Domicilio:……………………………………………… N°………. Dto……. Tel./Celular:………-…………………………..<br />

Lugar y fecha: ………….…………………… ……/……/…….. E-mail:………………………………@..........................<br />

Carácter invocado (4):……………………………<br />

Firma: …………………………………………..<br />

Certifico/Certificamos que la firma que antecede fue puesta en mi/nuestra presencia (1).<br />

Firma y sello del Productor:………………………………………………………………….<br />

Funcionarios del Sujetos Obligado autorizados………………………………………………<br />

Observaciones:...........................................................................................................................<br />

................................................................................................................................................<br />

(1) Tachar lo que no corresponda. (2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, en el caso de personas físicas,<br />

aun cuando en su representación firme un apoderado. (3) Indicar DNI, LE o LC para argentinos nativos. Para<br />

extranjeros: DNI extranjeros, Carné internacional, Pasaporte, Certificado provisorio, Documento de identidad del<br />

respectivo país, según corresponda. (4) Indicar titular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de<br />

apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha en que se suscriba la presente<br />

declaración. (5) Integrar sólo en los casos en que el firmante lo hace en carácter de apoderado o representante legal<br />

de una persona jurídica.<br />

Nota: Esta declaración deberá ser integrada por duplicado, el que intervenido por el sujeto obligado servirá como<br />

constancia de recepción de la presente declaración para el cliente. A la misma deberá adjuntarse la "Nómina de<br />

Funciones de Personas Expuestas Políticamente" aprobada por la Unidad de Información Financiera, que también<br />

deberá ser suscripta por el cliente.